면허 발급 및 등록과 부속 법례 / Licensing and registration, and subsidiary legislation

4-1 '증권 및 선물 조례'의 면허 발급 및 등록 규정(Licensing and registration requirements under the Securities and Futures Ordinance (“SFO”) / 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定 )
4-2 자본 규정(Capital requirements / 資本規定)
4-3 고객 증권 규정(Client securities requirements / 客戶證券規定)
4-4 증권 및 선물(고객 자금) 규칙(Securities and Futures (Client Money) Rules / 《證券及期貨（客戶款項）規則》)
4-5 증권 및 선물(기록 보존) 규칙(Securities and Futures (Keeping of Records) Rules / 《證券及期貨（備存紀錄）規則》)
4-6 증권 및 선물(계약서, 계좌명세서 및 영수증) 규칙(Securities and Futures (Contract Notes, Statements of Account and Receipts) Rules / 《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》)
4-7 감사(Audit / 審計)
4-8 증권 및 선물 조례에 따른 규제 대상 활동(Regulated activities under the SFO / 在《證券及期貨條例》下的受規管活動 )