免許の発行及び登録と付属法令 / Licensing and registration, and subsidiary legislation

4-1 「証券及び先物取引条例」の免許交付及び登録規定(Licensing and registration requirements under the Securities and Futures Ordinance (“SFO”) / 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定 )
4-2 資本規定(Capital requirements / 資本規定)
4-3 顧客証券規定(Client securities requirements / 客戶證券規定)
4-4 証券及び先物（顧客資金）規則(Securities and Futures (Client Money) Rules / 《證券及期貨（客戶款項）規則》)
4-5 証券及び先物（記録保存）規則(Securities and Futures (Keeping of Records) Rules / 《證券及期貨（備存紀錄）規則》)
4-6 証券及び先物（契約書、取引明細書及び領収書）規則(Securities and Futures (Contract Notes, Statements of Account and Receipts) Rules / 《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》)
4-7 監査(Audit / 審計)
4-8 証券及び先物取引に関する条例に基づく規制対象活動(Regulated activities under the SFO / 在《證券及期貨條例》下的受規管活動 )